ЦБ ОАЭ оштрафовал филиал иностранного банка на Dh200 млн за нарушения в борьбе с отмыванием денег
Центральный банк ОАЭ наложил штраф в размере Dh200 млн на местный филиал иностранного банка за повторяющиеся недостатки в борьбе с отмыванием денег, управлении и контроле санкций. Отдельные штрафы получили главный исполнительный директор и руководитель комплаенса.
Главное в цифрах
- Сумма штрафа банку: Dh200 млн
- Штраф главному исполнительному директору: Dh500 000
- Штраф руководителю комплаенса: Dh300 000
Регулятор проверил деятельность филиала и выявил значительные и повторяющиеся недостатки в мерах по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, в системе управления и в механизмах контроля санкций. По итогам проверки банк оштрафован на Dh200 млн.
Отдельные штрафы назначены должностным лицам за невыполнение их обязанностей: главному исполнительному директору банка, Dh500 000, руководителю комплаенса и ответственному за отчетность по отмыванию денег, Dh300 000.
Меры помимо штрафов
Банку предписано выполнить обязательную программу устранения нарушений, результаты которой будут проверяться независимой стороной.
Кроме того, ЦБ ОАЭ потребовал повторно оценить соответствие главного исполнительного директора и директора по комплаенсу занимаемым должностям.
Контекст
ЦБ ОАЭ заявил, что будет и дальше следить за соблюдением банками, их руководством и сотрудниками законов и регуляторных стандартов ОАЭ, чтобы защищать целостность и прозрачность финансовой системы страны.
